金融商品取引業に係る勧誘方針

株式会社ノースエナジー(以下、「当社」といいます)は、以下の方針に則り、お客様に金融商品の適切な勧誘を行います。

  1. 法令等遵守の徹底
    当社は、金融商品取引法その他の法令・諸規則に則った適切な勧誘に努めます。
  2. 適合性の原則に基づいた勧誘
    当社は、お客様の金融商品取引に関する知識、投資経験、投資目的、投資方針、資力等に配慮し、お客様のご意向と実情に適合した勧誘を行うように努めます。
  3. 知識の習得
    当社は、お客様に対して適切な投資勧誘が行われるよう、役職員に対する十分な研修を行います。また、当社の役職員は、適切な投資勧誘を行うため、研修や自己啓発等を通じて常に法令・諸規則や業務に関する知識を深めてまいります。
  4. 商品内容の説明、表示等
    当社は、お取引にあたり、お客様がその商品の内容・リスク等を十分にご理解いただけるよう、適切な説明に努めます。
  5. 勧誘の方法及び時間帯について
    当社は、電話や訪問等による勧誘に際し、お客様のご希望に沿った時間帯や場所で勧誘を行うように努めます。なお、お申し付けいただいた時間帯や場所であっても、ご迷惑となる場合は、ご遠慮なくその旨を担当者にお申し付けください。
  6. お客様相談窓口の設置
    当社は、お客様よりの苦情、要望に対しまして誠実に対応し、改善に努めます。金融商品のお客様への勧誘に関して、お気づきの点がございましたら、コンプライアンス室(011-792-1240)あてにご連絡ください。